ANZ被澳证券与投资委员会重罚2.4亿澳元,涉“广泛不当行为”

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布,对澳大利亚四大银行之一ANZ处以总计2.4亿澳元罚款(约合2.6亿新西兰元),原因是该行存在“广泛不当行为”,影响近6.5万名客户。ASIC主席乔·隆戈(Joe Longo)表示,“ANZ一次又一次辜负了澳大利亚人的信任”,并强调银行体系赖以维系的信任遭到不可接受的漠视。

据ASIC披露,ANZ的主要问题包括:未按规定回应数百份客户困难援助通知;就储蓄账户利率作出虚假或误导性陈述,并未向客户支付应得利息;在与联邦政府相关的一项约140亿澳元的债券业务中,被指“不合情理”地长期错误上报交易数据,多年间夸大成交量至数百亿澳元规模。此外,ANZ还未向数千名已故客户退还相关费用,且未在规定期限内回复遗产相关询问。

ASIC称,这是该机构对单一实体宣布的最大规模罚款之一。相关个案将分别提交澳大利亚联邦法院审理与裁定。

ANZ已承认指控。首席执行官努诺·马托斯(Nuno Matos)表示,这些失误“完全不够格”,强化了改革的必要性,并承诺推进整改。事件也令管理层承压。本周稍早,ANZ宣布至2026年9月前将裁减3,500名正式员工和1,000名合同工,引发外界对其治理与经营策略的关注。

对于银行业信任问题,隆戈指出,“银行必须获得客户与政府的信任。本案显示对这一关键信任的不可接受的漠视。”市场观察人士认为,大额罚款与法院后续裁决,可能推动ANZ在合规、客户沟通及数据报告方面进行系统性调整。

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